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中基协公布2017年投诉处理工作情况 七大问题被投资者“状告”(2)

七是,律师事务所及相关律师未能勤勉尽责。有的律师事务所及相关律师帮助私募机构出具虚假法律文件,骗取协会登记备案,甚至成为私募“倒壳”的帮凶等。

今年还将重拳出击

针对上述2017年投诉信息中反映出的七大问题,协会表示今年还将从四大方面重拳出击。

首先,不断完善行业规则和工作机制。2017年12月,协会公布了73家不予登记的私募申请机构名单及其原因,并公示了为其出具法律意见书的律师事务所及经办律师。其次,协会委托2家专业机构,对10家涉嫌出具法律意见书未勤勉尽责的律师事务所进行专项核查。2018年3月,协会发布《关于进一步加强私募基金行业自律管理的决定》,健全专业机构的责任追究机制。此外,还新增了离职高管申请强制变更的功能。

第二,持续强化行业自律管理机制。截至2018年3月,协会公布失联(异常)私募机构共326家,92家机构被注销登记,9家机构自行申请注销登记,其中,失联线索来自投诉信息的占比80%。

第三,协助公安司法机关打击非法私募活动。从2017年的数据来看,协会已经处理执法查询事项135件,涉及非法私募业务的占比96%,涉及各类查询机构378家、产品1571只。

第四,不断丰富投资者教育内容,制作专题投教宣传片。例如,制作投教专题片《守护财富行动远离投资陷阱》,警示投资者远离非法私募和投资陷阱。

(责任编辑:admin)
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